CURSO DE ESPECIALIZACIÓN EN CUMPLIMIENTO NORMATIVA COMPLIANCE OFFICER DE EMPRESA Y CONTROL INTERNO

JUSTIFICACIÓN

El Compliance Officer de la Empresa es un puesto clave para evitar o mitigar la responsabilidad penal de la empresa, que introduce la modificación del Código Penal que entró en vigor el 1 de julio de 2015, mediante la adopción, implantación y seguimiento de planes eficaces de prevención de delitos en el seno de la empresa, cometidos por cualquier tipo de empleado.

La adopción de un modelo de prevención penal, MPP, es la forma de evitar que la empresa pueda ser condenada penalmente. No obstante, el objetivo no es evitar la sanción penal sino promover una cultura del cumplimiento en la empresa para lo que es necesaria la figura del Compliance officer, como jefe de cumplimiento.

El Compliance Officer velará para que el modelo esté adaptado a la actividad de la empresa, a sus propios riesgos; trabajará en la elaboración de los protocolos, el diseño de un canal ético y sistema de denuncia; los debidos controles; así como la formación y el sistema disciplinario, además de articular una verificación periódica del modelo y su adecuada comunicación y difusión.

Un buen Plan de Compliance, puede evitar las sanciones previstas en el artículo 33.7 del Código Penal: Multa, disolución de la persona jurídica, suspensión de actividades, clausura de locales y establecimientos, inhabilitación para contratar con el sector público, o la intervención judicial. Los Seguros de Responsabilidad Civil no cubren la responsabilidad penal ni la civil derivada del delito.

Contratar un Compliance Officer como responsable del Compliance es la forma de preservar a la organización, a sus representantes y administradores de imputaciones penales, garantizando su continuidad y sostenibilidad, lo cual estaría alineado y formaría parte de la estrategia de mejora continua, Ciclo de Deming o círculo PDCA, del inglés plan-do-check-act, esto es, planificar-hacer-verificar-actuar, de cualquier compañía.

Un Compliance Officer que supervise el plan otorgaría otra serie de beneficios. Desde el punto de vista de la contratación pública, por ejemplo, irá adquiriendo mayor importancia disponer de un Plan de Compliance sobre todo si tenemos en cuenta que la Directiva 2014/24/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014, sobre contratación pública señala que para ser tomados en cuenta se verificará la existencia de un sistema de cumplimiento normativo.

El Compliance Officer diseñará un sistema a medida. La Circular de la Fiscalía 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas considera que no son idóneos los manuales de prevención de delitos o programas de Compliance copiados de otras empresas, pudiendo resultar un mero maquillaje que nada tiene que ver con el cambio cultural y ético que supone el Compliance.

Dirigido

• Empleados designados por la empresa para asumir la dirección del sistema de compliance o algunas de sus funciones o tareas.
• Abogad@s. Licenciados en derecho. Procuradores. Economistas. Administradores de empresas. Asesores jurídicos con interés en la materia. Criminólogos. Compliance Officers o Responsables de Cumplimiento. Gestores de Riesgos. Responsables de Auditoría Interna. Administradores y Directivos de Sociedades. Mandos intermedios (apoderados, Directores de zona, Directores de División, Delegados…) de cualquier Organización. Profesionales del mundo empresarial que deseen conocer de primera mano los pormenores y riesgos penales inherentes al desarrollo de la actividad empresarial.
• Posibles Compliance Officer de la empresa. Directivos, responsables de Asesorías Jurídicas de empresas. Profesionales que necesiten conocer las implicaciones de este cambio en el código Penal y a aquellos que quieran mejorar su propia capacitación profesional, uniendo a su experiencia directiva el conocimiento de Diseño e Implantación de estos sistemas de prevención de delitos empresariales.
• En general, cualquier profesional que desee adquirir formación en materia de compliance o realizar la función de Compliance Officer en el seno de una empresa.
• Postgraduados que quieran adquirir una visión sólida y estructurada sobre Compliance.
• Profesionales que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y a quienes están ejerciendo como Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics, Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.
• Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
• Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de la responsabilidad social empresarial.
• Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores internos, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica etc.)
• Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión para minimizar el impacto en costes y riesgos.
• De especial interés para profesionales interesados en desarrollar habilidades que les permitan contribuir al crecimiento de sus organizaciones, a través de su participación en cada una de las actividades de éstas, pero ahora orientadas al actuar oportuno, anticipado, dentro de estrictos estándares de cumplimiento normativo y mejores prácticas, siendo parte activa del compliance corporativo de sus organizaciones.

MODALIDAD ON LINE

El curso se realiza mediante la modalidad e-Learning a través de la Plataforma Virtual. Esto que permite al participante organizar el tiempo y lugar de estudio de los contenidos y desarrollo de los ejercicios y exámenes, con el apoyo continuo del tutor personal que le guiará en el proceso de aprendizaje y resolverá las dudas. En la Plataforma de trabajo encontrará además los manuales por módulos, ejercicios, casos prácticos, Biblioteca Virtual, Modelos de Documentos, Banco de videos, artículos y presentaciones de Prezi y Power Point, Bibliografía básica

PROGRAMA

MÓDULO I. INTRODUCTORIO: UNA VISIÓN DEL BOSQUE

MÓDULO II. LA EMPRESA Y SU ORGANIZACIÓN: CONOCE EL CONTEXTO

MÓDULO III. MARCO NORMATIVO: NACIONAL, EUROPEA E INTERNACIONAL. CATÁLOGO CERRADO DE DELITOS A PREVENIR. HARD LAW Y SOFT LAW. ISO 19600. ISO 31000. ISO 37001. UNE 307001. COSO I-II-III. PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES. GESTIÓN DE LOS RECURSOS FINANCIEROS.

MÓDULO IV. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

MÓDULO V. EL JUICIO PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

MÓDULO VI. EL PROGRAMA COMPLIANCE. REQUISITOS DEL APARTADO 5 DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL: Códigos de conducta. MAPA de riesgos: Identificación, definición, evaluación y análisis de riesgos penales. Funciones preventivas. Políticas y controles para prevenir, evitar o mitigar. Comunicación, formación y sensibilización. Estar actualizados, supervisión y verificación. Consecuencia de los incumplimientos. Herramientas de prevención, de detección y de reacción.

MÓDULO VII. LAS TAREAS DE GESTIÓN DE RIESGOS POR PARTE DEL COMPLIANCE OFFICER: PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INFORMACIÓN

MÓDULO VIII. LÍNEA ÉTICA. EL ÓRGANO DE RESPUESTA, INSTRUCCIÓN Y RESOLUCIÓN. SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.

MÓDULO IX. CÓDIGO DE CONDUCTA. PROTOCOLO DE TOMA DE DECISIONES Y FORMACIÓN DE LA VOLUNTAD.

MÓDULO X. EL PROGRAMA EN MARCHA.

MÓDULO XI: LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS ADR. MEDIACIÓN.

MÓDULO XII: TRABAJO FINAL

FORMAS DE INSCRIPCIÓN

El interesado enviará una copia de la ficha de solicitud de plaza anexando el justificante del pago a la dirección de correo mediacionyfamilia@telefonica.net indicando en el asunto INSCRIPCIÓN CURSO DE COMPLIANCE OFFICER, junto a una copia del DNI, una fotografía tamaño carnet, con nombre al dorso. Recibida la documentación, el participante recibirá un email indicándole la contraseña para el ingreso a la Plataforma Virtual y el tutor que le ha sido asignado.